يجب على الشخص المرخص له إخطار الهيئة فوراً بما يلي: 1. عند حدوث أي تغييرات أو تطورات تؤثر بشكل جوهري على قيام الشخص المرخص له بواجباته في نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة الأوراق المالية. 2. عند الامتناع عن تنفيذ صفقات لصالح العملاء وفقاً للبند (2) من المادة (6-1-4) من هذا الكتاب. 3. عند حدوث أية مشاكل أو أعطال في وسائل الرقابة الفعالة القائمة لدى الشخص المرخص له.