تسري الفصول الأول والثاني والثالث والرابع من هذ الكتاب على جميع الأشخاص المرخص لهم الذين يديرون أو يحتفظون بأصول العملاء وأموالهم، وعلى الاخص ما يلي: 1. مدير محفظة استثمار. 2. مدير نظام استثمار جماعي. 3. أمين حفظ. 4. وكالة مقاصة. 5. وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة الأوراق المالية. ويسري الفصل الخامس من هذا الكتاب على نشاط مدير محفظة الاستثمار، كما يسري الفصل السادس على نشاط وسيط أوراق مالية مؤهل مسجل في بورصة الأوراق المالية، كما يسري الفصل السابع على نشاط أمين حفظ.