يجب على الشخص المرخص له التعرف على غرض وطبيعة علاقة العميل أو العملية المقصودة مع العميل، وقد تستدعي الحاجة الحصول على معلومات إضافية عن العميل تتضمن بعض أو جميع المعلومات الآتية: 1. ‌سجل تغيير العنوان. 2. ‌نسخ من القوائم المالية. 3. ‌أي علاقة بين المستفيدين الفعليين والمفوض إليهم بالتوقيع عن الحساب. 4. ‌طبيعة النشاط الذي سوف يمارس من خلال هذه العلاقة مع العميل والمستوى المتوقع له.