في حالة الإعلان الترويجي عن طريق الاتصال المباشر بالعميل بأي وسيلة، يلتزم مدير الصندوق بالضوابط التالية: 1. أن يكون متلقى الاتصال عميلاً لدى مدير الصندوق ويتوقع أن يتلقى هذا النوع من الإعلانات الترويجية. 2. التأكد من أن القائم بالاتصال نيابة عنه يراعي ما يلي: أ. الكشف عن المعلومة بطريقة واضحة وعادلة وغير مضللة. ب. عدم تقديم إفادات كاذبة أو مضللة أو خادعة أو اتباع أساليب غير ملائمة. ج. توضيح الغرض من الإعلان الترويجي للصندوق في بداية الاتصال، ويعرف عن نفسه وعن مدير الصندوق الذي يمثله.