بالإضافة إلى المتطلبات الواردة في المادة (1-5) وبمراعاة ما جاء في المادة (1-6) من هذا الكتاب، إذا كان الشخص مرخصاً له بمزاولة نشاط مستشار استثمار ونشاط تقويم الأصول أو أحد هذين النشاطين دون غيرهما من أنشطة الأوراق المالية فعليه الالتزام بالشروط التالية: 1. أن يكون جميع موظفي الشخص المرخص له الذين يقومون بالأعمال الأساسية المرتبطة بأنشطة مستشار استثمار أو أنشطة تقويم الأصول ممن يتمتعون بالمؤهلات العلمية والخبرات العملية الواجب توافرها لدى ممثلي هذين النشاطين وفقاً للملحق رقم (3) من هذا الكتاب. 2. أن لا يقل عدد ممثلي نشاط مستشار استثمار ونشاط تقويم الأصول أو أحد هذين النشاطين عن 4 موظفين. 3. أن يكون لديه مستشار استثمار رئيسي واحد على الأقل يتمتع بالشروط التاليه كحد أدنى: أ. أن يكون حاصلاً على مؤهل الدكتوراه أو الماجستير في التخصصات الاقتصادية أو الإدارية أو المالية أو إحدى الشهادات المهنية المعتمدة لممثلي نشاط مستشار استثمار وفقاً للملحق رقم (3) من هذا الكتاب. ب. أن يكون لديه خبرة لا تقل عن خمس سنوات في مجال الاستشارات الاستثمارية أو التحليل المالي، أو في المجالات المهنية المشابهة لممثلي نشاط مستشار استثمار والواردة في الملحق (3) من هذا الكتاب.