تشمل مهام مستشار استثمار على سبيل المثال لا الحصر الأعمال التالية: 1. تقييم الأوراق المالية. 2. القيام بتقديم المشورة وإصدار التقارير والتحاليل للآخرين بشكل مباشر، أو عن طريق وسائل الإعلام والاتصال، فيما يتعلق بنشاط أو أكثر من الأنشطة التالية، وذلك على سبيل المثال لا الحصر: أ. استثمار أو شراء أو بيع الأوراق المالية والمنتجات الاستثمارية. ب. الاكتتاب في الأوراق المالية وعمليات طرحها وإصدارها وإدراجها. ج. ممارسة أي حق يترتب على حيازة الأوراق المالية. بالإضافة إلى تقديم أي مشورة قد تؤدي إلى التأثير على قرار المستثمرين أو المستثمرين المحتملين في التصرف بالأوراق المالية والمنتجات الاستثمارية.