تختص هذه اللجنة بالنظر في المخالفات التي يرتكبها أحد أعضاء البورصة، وللجنة أن توقع الجزاءات التالـــــية: 1. التنبيه بالتوقف عن ارتكاب المخالفة. 2. الإنــــذار. 3. إخضاع المخالف لمزيد من الرقابة. 4. الوقف عن العمل أو مزاولة المهنة لمدة لا تجاوز سنة. 5. فرض قيود على نشاط أو أنشـــــطة المخالف. 6. وقف تداول ورقة مالية لفترة زمنية محددة لما فيه مصلحة السوق. وفي جميع الأحوال يجوز للجنة إلغاء المعاملات ذات العلاقة بالمخالفة وما ترتب عليها من آثار.