يجوز لرئيس اللجنة أن يأمر بإجراء تحقيق قبل عرض المخالفة على اللجنة، ويتم التحقيق بمعرفة القطاع القانوني للبورصة أو لجنة يشكلها رئيس اللجنة لهذا الغرض، وتتقدم الجهة التي باشرت التحقيق برأيها لرئيس اللجنة بموجب مذكرة تشتمل على بيان تفصيلي بإجراءات التحقيق وملخص بالوقائع محل المخالفة وسندها وأدلتها والتوصية بشأنها، ويجوز للجنة أن تقرر حفظ التحقيق.