يجب على الشخص المرخص له الإشارة في التوصية بشكل واضح عن أي علاقات أو ظروف ممكن أن تؤثر على موضوعية التوصية خاصة في حال وجود مصلحة مالية مباشرة أو غير مباشرة في أي ورقة مالية يصدر بشأنها بحث استثماري وعلى الأخص علاقته مع شركته الأم أو شركاته التابعة بالأوراق المالية محل البحث.