يجب أن تحتوي سجلات الشخص المرخص له على الآتي: 1. تفصيل لجميع الأوامر التي أدخلها أي عميل بشأن ورقة مالية سواء تم تعديلها أو إلغاؤها أو تنفيذها أو لم يتم تنفيذها. 2. تفصيل لجميع صفقات شراء وبيع أي ورقة مالية قام بها الشخص المرخص له للعميل، أو قام الشخص المرخص له بتنفيذها لحسابه الخاص. 3. سجل بالدخل والمصاريف لكل عميل، مع شرح لطبيعتها. 4. تفاصيل جميع مقبوضات ومدفوعات أموال وأصول العميل. 5. سجل بأموال وأصول العميل.