يجب على الشخص المرخص له عند قيامه بتنفيذ صفقة بيع أو شراء ورقة مالية أن يرسل إلى العميل إشعارات تنفيذ صفقات البيع أو الشراء للأوراق المالية المبرمة لصالحه، ما لم يعف العميل الشخص المرخص له من تلك الإشعارات وفق النموذج المعد من الشخص المرخص له، وتتضمن تلك الإشعارات على الأخص ما يلي: أ. رقم حساب العميل. ب. اسم الشخص المرخص له. ج. اسم العميل. د. تاريخ تلقي الأمر من العميل. ه. تاريخ ووقت تنفيذ الأمر. و. نوع الصفقة سواء بيعاً و/أو شراءً. ز. اسم الورقة المالية محل الصفقة. ح. الكمية وسعر تنفيذ الصفقة، العمولة، وصافي القيمة، والثمن الإجمالي. ط. آلية تنفيذ الصفقة سواء كانت بأمر كتابي أو وفق مكالمة هاتفية أو بريد إلكتروني. ي. العملة التي تمت بها الصفقة. ويتعين أن يقوم الشخص المرخص له بإعداد إشعارات تنفيذ الصفقات للأوراق المالية وإرسالها في ذات يوم تنفيذ الصفقة.