يجب لتصنيف العميل كعميل محترف مؤهل أن يتم اتباع الإجراءات التالية: 1. أن يخطر العميل الشخص المرخص له كتابةً عن رغبته في تصنيفه كعميل محترف مؤهل سواء بشكل عام، أو فيما يتعلق بخدمة، أو صفقة معينة، أو نوع معين من الصفقات أو الأوراق المالية، وأن تتضمن الاتفاقية المبرمة مع العميل إقراراً بدرايته وقبوله بالآثار المترتبة على هذا التصنيف. 2. أن يخطر الشخص المرخص له العميل كتابة بالآثار المترتبة على تصنيفه كعميل محترف مؤهل.