يلتزم الشخص المرخص له أن يبرم اتفاقية مع العميل قبل البدء في تقديم خدماته، ويجب أن تشتمل على الأخص البيانات التالية: 1. بياناً تعريفياً عن الشخص المرخص له والخدمات التي يقدمها. 2. شروط تقديم الخدمة والالتزامات المتبادلة بين أطراف الاتفاقية. 3. بياناً عن استراتيجيات الاستثمار المقترحة، بما في ذلك الإرشادات والتحذيرات الضرورية فيما يتعلق بالمخاطر المصاحبة للاستثمارات، أو فيما يخص استراتيجيات استثمار معينة في حالة قيام الشخص المرخص له بإدارة أموال العميل. 4. البيانات التي تمكن العميل من فهم طبيعة الخدمة، ومخاطرها. 5. الإجراءات المتبعة في حالة حدوث خطأ في تنفيذ أوامر العميل، والآلية التي يتم تنفيذها لمعالجة هذا الخطأ، والشخص المسؤول عنه، سواء كان هذا الخطأ من الشخص المرخص له، أو من أحد موظفيه، أو من الغير. 6. الإدارات المختصة باتخاذ القرار لصالح العميل لدى الشخص المرخص له. 7. المصاريف والأتعاب والرسوم المرتبطة بالخدمات التي يقدمها الشخص المرخص له، وآلية احتسابها.