يتعين على الشخص المرخص له عند احتساب الأتعاب والعمولات المستحقة له نظير إدارته للمحافظ الاستثمارية أن يراعي ما يلي: 1. أن لا يتقاضى أي رسوم نظير إنشاء المحفظة الاستثمارية. 2. أن لا تكون الأتعاب والعمولات نظير خدمات المحفظة الاستثمارية مبالغاً فيها، ولا تتسق مع طبيعة الخدمات المقدمة للعميل. 3. تعريف العميل بآلية احتساب الأتعاب والعمولات نظير كافة الخدمات المقدمة له ومنها الأتعاب التشجيعية (إن وجدت) والتي ترتبط بالأرباح التي يحققها للعميل، وكيفية الوفاء بهذه الأتعاب والعمولات.