يجب على الشخص المرخص له مراعاة الآتي: 1. الفصل التام بين الصفقات والأوامر التي ينفذها الشخص المرخص له لحسابه الخاص، والصفقات والأوامر التي ينفذها لحساب العملاء. 2. التأكد من أن العميل هو الشخص المستفيد من كافة العمليات المتعلقة بأمواله، وذلك فيما يخص عمليات الإيداع والسحب والتحويل للأموال. هذا فضلاً عن أن تكون هذه المعاملات صادرة وواردة من حسابات باسم العميل.