يتعين على الشخص المرخص له الذي يزاول أنشطة الأوراق المالية شغل الوظائف واجبة التسجيل الواردة في المادة (3-2-2) من هذا الكتاب، ويجب على من يشغل الوظائف واجبة التسجيل أن يكون شخصاً طبيعياً. ويعتبر منصب عضو مجلس إدارة الشخص المرخص له منصباً واجباً التسجيل.