CmaBoardReleases
عودة إلى البحث
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/49 مجلس تأديب) (2021/46هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (5) آلاف دينار ضد شركة كي أي سي للوساطة المالية لمخالفتها الكتاب الرابع بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة والكتاب الثامن اخلاقيات العمل
تاريخ النشر
11 أغسطس 2021
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2021/49 مجلس تأديب) (2021/46هيئة) وتوقيع عقوبة غرامة (5) آلاف دينار ضد شركة كي أي سي للوساطة المالية لمخالفتها الكتاب الرابع بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة والكتاب الثامن اخلاقيات العمل.
للأسباب التالية:
1) حكم المادة (2 - 5 - 3) من الكتاب الرابع (بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم التزام الشركة بالمادة (5 – 4 – 1 – 2) من دليل القواعد الصادر عن الشركة الكويتية للمقاصة، حيث تبين للهيئة استمرار الشركة بتنفيذ صفقات شراء أوراق مالية لعدد من حسابات الورثة.
2) حكم البند (5) من المادة (1 – 4) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم تضمن العقود والاتفاقيات المبرمة مع العملاء على الإجراءات المتبعة في حالة حدوث خطأ في تنفيذ أوامر العملاء، فضلاً عن الآلية التي يتم تنفيذها لمعالجة هذا الخطأ والشخص المسؤول عنه.
3) حكم البند (ط) من المادة (5 – 11) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم تضمن الإشعارات المرسلة للعملاء بشأن تنفيذ صفقات بيع أو شراء الأوراق المالية على آلية تنفيذ الصفقة سواء كانت بأمر كتابي أو وفق مكالمة هاتفية أو بريد إلكتروني.
4) حكم المادة (6 – 5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بحفظ المحادثة الهاتفية الخاصة بتلقي أوامر عدد من العملاء بشأن بيع وشراء أوراق مالية.
5) حكم المادة (6 – 8) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام بعض موظفي الشركة المسجلين في وظيفة ممثل نشاط وسيط أوراق مالية مسجل في بورصة الكويت للأوراق المالية من التعريف بأنفسهم عند تلقي المكالمات الهاتفية من العملاء، فضلاً عن عدم قيامهم بالتأكد من هوية بعض العملاء وعدم تحديد اسم الورقة المالية.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
" بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفه مسنده اليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.
CmaSideNavigation
