CmaBoardReleases
عودة إلى البحث
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/39 مجلس تأديب) (2021/200 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة كي آي سي للوساطة المالية لمخالفتها قواعد بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة وأحكام (الكتاب السادس عشر) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما
تاريخ النشر
27 يونيو 2022
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/39 مجلس تأديب) (2021/200 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة كي آي سي للوساطة المالية لمخالفتها قواعد بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة وأحكام (الكتاب السادس عشر) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.
وذلك لمخالفتها ما يلي:
1) حكم المادة (2- 5- 3) من الكتاب الرابع (بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة تكرار عدم التزام الشركة بالمادة (5- 4- 1- 2) من دليل القواعد الصادر عن الشركة الكويتية للمقاصة، وذلك من خلال مراجعة عينة العملاء، حيث ثبت استمرار الشركة بتنفيذ صفقات شراء أوراق مالية لأحد حسابات الورثة.
مما يشكل عوداً من قبل الشركة للقرار الصادر بحقها من قبل مجلس التأديب.
2) حكم البندين (1) و(4) من المادة (3– 8) من الكتاب السادس عشر.
3) حكم البند (2) من المادة (3 –19) من الكتاب السادس عشر.
علما بأن المخالفتين رقمي (2-3) هما إجرائية وليست موضوعية.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
" بتغريم شركة كي آي سي للوساطة المالية مبلغ عشرة آلاف دينار عن المخالفة الاولي المسندة اليها وبتغريمها ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين الثانية والثالثة ".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.
