العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2019/1إلتماسات هيئة) (2018/24لجنة النظر في المخالفات ببورصة الكويت)

تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 28/3/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/1إلتماسات هيئة) (2018/24لجنة النظر في المخالفات ببورصة الكويت) ضد:

شركة كويت سكيوريتيز.

وذلك: “بقبول الالتماس شكلاً وفي الموضوع بتعديل قرار لجنة النظر بالمخالفات الملتمس منه لتكون العقوبة بتغريم الشركة الملتمس ضدها مبلغ خمسة آلاف دينار لإجرائها تعاملات لحسابها الشخصي دون أن يكون ذلك من خلال وسيط آخر مرخص “. 

وتأتي هذه العقوبة لمخالفتها المادة (5-1) فقرة (8- ب) من كتاب قواعد البورصة التي تنص على أن: -
" يتعين على الوسيط المرخص الآتي: -

8- بذل العناية لتجنب حالات تعارض المصالح، وفي حالة وجود هذه الحالات – رغم بذل العناية لتجنبها – يجب إحاطة العميل بأية حالات لتعارض المصالح، وفي جميع الأحوال، لا يجوز للوسيط المرخص القيام بالآتي: -

‌أ- تغليب مصالحه الخاصة على مصالح العملاء بشكل يخل بمبدأ حسن النية وشرف التعامل والأعراف المهنية السائدة.

‌ب- عدم القيام بأي معاملة لحسابه الشخصي ما لم يتم ذلك من خلال وسيط مُرخص آخر ووفقاً للشروط التي تضعها البورصة وتعتمدها الهيئة.

‌ج- الامتناع عن أي تصرفات أو سلوك يكون من شأنه الإضرار بسمعة البورصة أو أعضائها.

‌د- عدم نشر أي تعليقات أو آراء تتعلق بالأوراق المالية أو توجيهاتها بأي شكل من الأشكال، ما لم يكن مُرخصاً له بذلك".

حيث قامت بعملية لحساب الشركة الخاص وذلك بشكل مباشر من خلال حساب الشركة.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.