CmaBoardReleases
عودة إلى البحث
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2021/27مجلس تأديب) (2020/135هيئة)
تاريخ النشر
01 يونيو 2021
تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الثلاثاء الموافق 01/06/2021 في المخالفة المقيدة برقم (2021/27مجلس تأديب) (2020/135هيئة) والمقيدة ضد: -
شركة بوبيان كابيتال للاستثمار.
وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورة لمخالفتها الآتي:
1) مخالفة شركة بوبيان كابيتال للاستثمار، لما يلي:
حكم البندين (6) و (8) من المادة (5- 1-1) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاتهما. وذلك لعدم قيام الشركة بتحديث بيانات العملاء. حيث إن معظم نماذج اعرف عميلك كانت مؤرخة بتواريخ بعد تاريخ نهاية التفتيش (28/10/2020)، ما عدا العميل صاحب حساب تداول رقم -----، والذي تم تزويد فريق التفتيش بنموذج اعرف عميلك له بتاريخ 09/05/2016.
أ. حكم البندين (1) و (3) من المادة (3- 6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية وتعديلاتهما، وحكم البندين (1) و(4) من المادة (3- 8) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة عدم قيام الشركة باتخاذ أية إجراءات لتحديث بيانات المخولين بالتوقيع المحفظة رقم (------) الخاصة بالهيئة العامة لشؤون القصر، علماً بأن السيد/ براك علي الشيتان – المدير العام السابق للهيئة العامة لشؤون القصر قد استقال من الهيئة المذكورة لتوليه منصباً رسمياً آخر (وزير المالية).
2) مخالفة شركة بوبيان كابيتال للاستثمار بصفتها مدير صندوق بوبيان للعقارات الكويتية، لما يلي:
أ- حكم المادة (2- 27) من الكتاب الثالث عشر (نظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما:
ب- حكم المادة (2– 9 -1) من الكتاب الرابع (بورصات الأوراق المالية ووكالات المقاصة) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما: -
حيث ثبت للهيئة أن سجل الوحدات الذي تم تزويد فريق التفتيش به لم يحتوي على العنوان الخاص بالعملاء الذين تم ذكرهم بالمخالفة بل اقتصر على المنطقة فقط أو رقم صندوق البريد، والذي لا يعد كافياً وكان يجب على الشركة ذكر عناوين العملاء المذكورين أسوة ببقية عملاء الصندوق.
كما ثبت للهيئة عدم قيام الشركة بتسجيل عنوان عدد من حملة وحدات صندوق بوبيان للعقارات الكويتية في سجل الوحدات الأمر الذي أدى لعدم تحقيق مصالح العملاء المذكورين ورعاية استثماراتهم بالشكل الأمثل.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"أولاً: -بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفين دينار عما أسند إليها.
ثانياً :-بتغريم الشركة المخالفة بصفتها مدير صندوق بوبيان للعقارات الكويتية، مبلغ ألفين دينار عما أسند اليها".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.
We use cookies to ensure you get the best experience on our website.