بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2018/18مجلس تأديب) (2018/27 هيئة)
تاريخ النشر 14 مارس 2019


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 14/3/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2018/18مجلس تأديب) (2018/27 هيئة) ضد:

                          شركة الوسيط للأعمال المالية.
وذلك:
       “بتغريم الشركة ثلاثة آلاف دينار لعدم التأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من أحد العملاء“. 

وتأتي هذه العقوبة لمخالفتها حكم البند (5) من المادة (3-6) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب) وحكم البند (3- 40) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب) للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لعدم قيامها بالتأكد من ملاءمة العمليات المنفذة من قبل متداولة صاحبة حساب تداول وذلك لعدم ملاءمة العمليات التي قامت بالتداول بها والبالغة حوالي 1.1 مليون دينار كويتي بجلسة التداول المنعقدة بتاريخ 12/12/2017 مع المعلومات المقدمة من قبلها والمدونة "بنموذج معرفة العميل.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .