بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2018/21مجلس تأديب) (2018/38هيئة)
تاريخ النشر 06 مايو 2018


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 3/5/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/21مجلس تأديب) (2018/38هيئة) ضد:

الشركة الرباعية للوساطة المالية.

وذلك: "بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الإحدى عشر المسندة إليها على أن تتجدد تلك الغرامات بواقع ألف دينار شهرياً لكل مخالفة لم يتم تصويبها اعتباراً من 31/8/2018 ولحين قيام المشكو في حقها بتصويب تلك المخالفات وذلك على النحو الموضح بالأسباب“. 

 وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتية: -

1. أ- المادة (3- 2- 11) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث تبين للهيئة عدم التزام الشركة بالمهلة القانونية لشغل الوظائف واجبة التسجيل (كبار التنفيذيين – مسئول المطابقة والالتزام)، حيث إن فترة الشغور للوظائف التالية قد انتهت وفق التفصيل التالي:

1) وظيفة كبار التنفيذيين- انتهت مدة الشغور منذُ تاريخ 14/08/2016.
2) وظيفة مسؤول المطابقة والالتزام- انتهت مدة الشغور منذُ تاريخ 31/10/2016.

ب. الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر:

1. المادة (8- 6):  
حيث لم تقم الشركة بوضع سجل خاص بإفصاحات أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.

2. المادة (8- 7):
حيث لم تقم الشركة بإنشاء وحدة تنظم شئون المستثمرين.

3. المادة (10- 3):
حيث لم تقم الشركة بوضع سياسة تشتمل على القواعد والإجراءات التي تكفل الحماية والاعتراف بحقوق أصحاب المصالح.

4. البند رقم (2) من المادة (10- 5):
حيث لم تقم الشركة بوضع سياسات ولوائح داخلية تتضمن آلية واضحة لترسية العقود والصفقات بأنواعها المختلفة.

5. المادة (11 -3):
حيث لم تقم الشركة بوضع الآليات التي تتيح الاهتمام بالجوانب التدريبية لكل من أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية.

6. المادة (11- 4):
حيث لم تقم الشركة بوضع نظم وآليات لتقييم أداء كل عضو من أعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية بشكل دوري.

7. المادة (11- 5):
حيث لم تقم الشركة بوضع مؤشرات أداء موضوعية (KPIs).

8. المادة (11 -8):
حيث لم تقم الشركة بإعداد نظم التقارير المتكاملة (IRS).

9. المادة (12- 4): 
حيث لم تقم الشركة بوضع سياسة تهدف إلى تحقيق التوازن بين أهداف الشركة والأهداف التي يسعى المجتمع لتحقيقها."

10. المادة (12- 5):
حيث لم يقم مجلس إدارة الشركة بوضع آليات محددة وبرامج واضحة للعمل على إبراز دور الشركة في مجال العمل الاجتماعي.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .