العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (14 /2023) مجلس تأديب - (143 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة التنبيه ضد: شركة كي آي سي للوساطة المالية لمخالفتها قواعد الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (14 /2023) مجلس تأديب - (143 /2022) هيئة، بتوقيع عقوبة التنبيه ضد: 

 شركة كي آي سي للوساطة المالية.

 لمخالفتها قواعد الكتاب السادس عشر من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما.  

 وذلك للأسباب التالية:

1) مخالفة حكم البند (6) من المادة (2-3) من الكتاب السادس عشر التي تنص على أنه: "يتعين على الشخص المرخص له الالتزام بما يلي:

6. وضع وإعداد إجراءات خاصة بتحديد المخاطر ومراقبتها وإدارتها والحد منها، أخذاً في الاعتبار ما يلي:

أ. المخاطر المرتبطة بالعملاء."

حيث ثبت للهيئة بعد مراجعة الدراسة الخاصة بتقييم المخاطر والمعلومات المتعلقة بها، والمقدمة من قبل الشركة ضمن الطلبات الأولية، استمرار عدم كفاءة الدراسة سالفة الذكر.

2)  مخالفة حكم البند (2) من المادة (3-19) من الكتاب المذكور الذي ينص على أنه: 

"يجب على الشخص المرخص له القيام بإجراءات العناية المشددة الواجبة تجاه أي عميل ذي مخاطر عالية، ومن ضمن الإجراءات التي يجب أخذها في الاعتبار كحد أدنى الآتي:

2. الحصول على معلومات إضافية عن أسباب فتح الحساب والغرض منه، ومعلومات عن نشاطه وسجله الوظيفي ومصدر أمواله، ذلك بالإضافة إلى بيانات الإثبات لكل من العميل والمستفيد الفعلي وطبيعة علاقة العمل.

3) مخالفة حكم المادة (4–1) من الكتاب المذكور التي تنص على أنه:

"يجب على الشخص المرخص له تحديث البيانات التي يتم الحصول عليها بموجب إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل للتأكد من دقتها وسلامتها، وعليه إجراء مراجعة دورية ومستمرة ...".
حيث ثبت للهيئة من خلال مراجعة عينة العملاء المختارة تكرار عدم قيام الشركة بتحديث نماذج اعرف عميلك لبعض العملاء.

4) مخالفة حكم المادة (4–7) من الكتاب المذكور التي تنص على أنه:

"على الشخص المرخص الاحتفاظ بجميع سجلات إجراءات العناية الواجبة تجاه العميل وملفات الحسابات والمراسلات مدة لا تقل عن خمس سنوات من تاريخ إقفال الحساب".
حيث ثبت للهيئة من خلال مراجعة العينة المختارة لعملاء الشركة المغلقة تعاملاتهم عدم قيامها بحفظ بعض سجلات إجراءات العناية الواجبة الخاصة بتلك الفئة وذلك خلال المدة المحددة في المادة المذكورة أعلاه.

علماً بأن هذه المخالفات هي مخالفات إجرائية وليست موضوعية.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: 

"توقيع جزاء التنبيه على شركة كي آي سي للوساطة المالية عن المخالفات المنسوبة إليها للارتباط".
 
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة و اكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات و المعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.