القرارات والتعاميم - CMA - هيئة أسواق المال

الملاحة

  • التخطي للمحتوى
الجهات غير المرخصة
logo

  • بوابة الهيئة الإلكترونية
  • En
  • نظام الإفصاح الإلكتروني

الملاحة

  • الرئيسية
    • القرارات والتعاميم
    • الإعلانات والبيانات الصحفية
    • القانون
    • اللائحة التنفيذية
    • النماذج
    • البلاغات والشكاوى
    • التقارير السنوية
    • التقارير الإستراتيجية
  • عن الهيئة
    • الرسالة
    • الرؤية
    • القيم المؤسسية
    • اهداف الهيئة
    • ميثاق الشرف
    • مجلس المفوضين
    • التوظيف
    • كلمة الرئيس
    • الهيكل التنظيمي
  • الركن التوعوي
    • المقترحات
    • إصدارات توعوية
    • المشروع الوطني لتعزيز الثقافة المالية
    • الاحداث
    • قائمة الشركات المرخصة
    • قائمة مكاتب التدقيق الشرعي الخارجي المسجلين
    • قائمة مراقبي الحسابات المسجلين
    • الجهات المحلية والخليجية الغير المرخصة
    • الأشخاص المقيدون عن مزاولة أنشطة الأوراق المالية أو المناصب والوظائف واجبة التسجيل من قبل الهيئة
    • ورش العمل
    • مبادرة تسهيل فتح الحسابات الاستثمارية
    • راديو الهيئة
    • اسئلة و اجوبة
  • الركن الاعلامي
    • قائمة الصناديق الإستثمارية
    • قائمة مذكرات التفاهم والتعاون
    • معرض الصور
    • الظهور الإعلامي
    • البيانات الصحفية
    • مسيرة خصخصة البورصة
    • أبرز قرارات و إجراءات الفترة الاحترازية الوقائية من فيروس كورونا المستجد
  • المنظمات الدولية
  • التقنيات المالية
    • نبذة عن التقنيات المالية
    • التمويل الجماعي القائم على الأوراق المالية
    • مستشار الاستثمار الآلي
    • مرحلة التطبيق الأولي
    • قائمة الشركات المقيدة في سجل خدمات التقنيات المالية
    • المكتبة الالكترونية
    • التواصل مع وحدة التقنيات المالية
  • بوابة الهيئة الإلكترونية
  • نظام الإفصاح الإلكتروني

CmaAdvanceSearch



الملاحة

  • الرئيسية
    • القرارات والتعاميم
    • الإعلانات والبيانات الصحفية
    • القانون
    • اللائحة التنفيذية
    • النماذج
    • البلاغات والشكاوى
    • التقارير السنوية
    • التقارير الإستراتيجية
  • عن الهيئة
    • الرسالة
    • الرؤية
    • القيم المؤسسية
    • اهداف الهيئة
    • ميثاق الشرف
    • مجلس المفوضين
    • التوظيف
    • كلمة الرئيس
    • الهيكل التنظيمي
  • الركن التوعوي
    • المقترحات
    • إصدارات توعوية
    • المشروع الوطني لتعزيز الثقافة المالية
    • الاحداث
    • قائمة الشركات المرخصة
    • قائمة مكاتب التدقيق الشرعي الخارجي المسجلين
    • قائمة مراقبي الحسابات المسجلين
    • الجهات المحلية والخليجية الغير المرخصة
    • الأشخاص المقيدون عن مزاولة أنشطة الأوراق المالية أو المناصب والوظائف واجبة التسجيل من قبل الهيئة
    • ورش العمل
    • مبادرة تسهيل فتح الحسابات الاستثمارية
    • راديو الهيئة
    • اسئلة و اجوبة
  • الركن الاعلامي
    • قائمة الصناديق الإستثمارية
    • قائمة مذكرات التفاهم والتعاون
    • معرض الصور
    • الظهور الإعلامي
    • البيانات الصحفية
    • مسيرة خصخصة البورصة
    • أبرز قرارات و إجراءات الفترة الاحترازية الوقائية من فيروس كورونا المستجد
  • المنظمات الدولية
  • التقنيات المالية
    • نبذة عن التقنيات المالية
    • التمويل الجماعي القائم على الأوراق المالية
    • مستشار الاستثمار الآلي
    • مرحلة التطبيق الأولي
    • قائمة الشركات المقيدة في سجل خدمات التقنيات المالية
    • المكتبة الالكترونية
    • التواصل مع وحدة التقنيات المالية
English

القرارات والتعاميم - CMA

CmaBoardReleases

بيانات المجلس

عودة إلى البحث

بيانات المجلس

A+| A-
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (18 /2024 مجلس تأديب) (165 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة الجزاء المالي ضد: 1-شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي بصفتها مصفي صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية). 2- الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية بصفتها أمين حفظ صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية). لمخالفتهم قواعد أنظمة الاستثمار الجماعي
تاريخ النشر 09 سبتمبر 2024


إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (18 /2024 مجلس تأديب) (165 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة الجزاء المالي ضد: 1-شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي بصفتها مصفي صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية). 2- الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية بصفتها أمين حفظ صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية). لمخالفتهم قواعد أنظمة الاستثمار الجماعي.

للأسباب التالية:

 أولاً: شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي بصفتها مصفي صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية)، وذلك لثبوت مخالفتها المواد التالية:

1- حكم البند (8) من المادة (2- 37- 7) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وحكم المادة (2- 37- 13) من ذات الكتاب، وحكم المادة (2- 37- 16) من ذات الكتاب.

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم قيام المصفي بتسليم عدد من دفعات التصفية (ثلاث دفعات تسوية تمت خلال السنوات 2021 و2023) لمجموعة من حملة الوحدات أطراف النزاع القضائي ، والسبب يرجع إلى اشتراط المصفي توقيع حملة الوحدات على نموذج إقرار الاستلام الذي يفيد إبراء ذمة الصندوق والمصفي من أية حقوق متعلقة بالوحدات المستردة والوحدات المتبقية لحامل الوحدة وأية آثار مترتبة عليها، علماً بأن الاشتراط على حامل الوحدة بالتوقيع على إبراء ذمة الصندوق والمصفي من أية حقوق متعلقة بالوحدات يعد إجراء إضافي يخرج عن دوره الرئيسي ومسؤوليته في توزيع ناتج التصفية على حملة الوحدات.

كما ثبت للهيئة بشكل قاطع قيام المصفي بإلزام (30) من حملة الوحدات الذين يوجد دعاوى قضائية بينهم وبين المصفي بالتوقيع على إقرار باستلامهم دفعات تصفية نقدية عن وحداتهم، الأمر الذي قد يعرض المصفي للمساءلة عن الضرر الذي قد يلحق حملة الوحدات بسبب تجاوزه حدود سلطته وفقاً للمادة (2 -37- 16) سالفة البيان، حيث إن إلزام حامل الوحدة بالتوقيع على هذا الإقرار قد يؤثر على مجرى القضايا المنظورة في المحكمة، فضلاً عن أن الإقرار يفيد إبراء ذمة الصندوق والمصفي من أية حقوق متعلقة بالوحدات المستردة والوحدات المتبقية لحامل الوحدة وأية آثار مترتبة عليها، حيث تضمن نص الإقرار على ".........، وأبرئ ذمة الصندوق والمصفي من أية حقوق متعلقة بهذه الوحدات المستردة والمتبقية وأية آثار مترتبة عليها".

الأمر الذي يشكل مخالفة شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي بصفتها مصفي صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية) لما جاء بأحكام المواد أرقام (3- 37- 7)، (3- 37- 13)، (3- 37- 16) سالفي البيان.

2- حكم المادة (2- 37- 15) من ذات الكتاب:

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع إخلال المصفي في إدراج التوزيعات النقدية ودفعات التصفية التي تمت على الصندوق ضمن التقارير الربع سنوية على النحو المفصل أعلاه، مما يثير شبهة تعمد إغفال المصفي هذه المعلومات الجوهرية عن الهيئة في محاولة لغل يدها عن بسط الرقابة اللازمة ومتابعة إجراءات التصفية، فضلاً عن التقصير الواضح والصريح في القيام ببذل عناية الشخص الحريص والالتزام بالواجب في أداء عمله مصفياً للصندوق.

ثانياً: الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية بصفتها أمين حفظ صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية)، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:

حكم المادة (2- 13) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، فضلاً عن إخلال الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية بصفتها أمين الحفظ بتعريف عناية الشخص الحريص وتعريف أمين الحفظ الوارد ذكرهم في الكتاب الأول من التعريفات، وحكم البندين (1، 2) من المادة (2- 16- 2) من ذات الكتاب:

حيث ثبت عدم قيام أمين الحفظ بإخطار الهيئة بقيام المصفي (شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي) بإغلاق حسابات الصندوق (صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي – تحت التصفية) لدى البنك الأهلي المتحد – الكويت، وعدم تمكينه من إدارة الحساب، إلا بعد مرور عامين، الأمر الذي ترتب عليه عدم التزام أمين الحفظ بأحكام المادة (2- 13)، والبندين رقمي (1، 2) من المادة (2-16-2) من الكتاب الثالث عشر (أنظمة الاستثمار الجماعي) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

  وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -

" أولا – توقيع جزاء مالي على شركة الكويت والشرق الأوسط للاستثمار المالي بصفتها مصفيا لصندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية) مبلغ مقداره 5000 د.ك (خمسة آلاف دينار) عن المخالفة الأولى، ومبلغ مقداره 1000 د.ك (ألف دينار) عن المخالفة الثانية. 

ثانيا – توقيع جزاء مالي على الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية بصفتها أمين حفظ صندوق الأوسط للسوق النقدي بالدينار الكويتي (تحت التصفية) مبلغ مقداره 10000 د.ك (عشرة آلاف دينار) عن المخالفة المنسوبة إليها".


وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
 

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.

Share & Print


  • مشاركة
  • طباعة

CmaSideNavigation

في هذا القسم

  • القرارات والتعاميم
    • القرارات
    • الإعلانات
    • التعاميم
    • التعليمات
    • البيانات الصحفية
  • الإعلانات والبيانات الصحفية
  • القانون
  • اللائحة التنفيذية
  • النماذج
  • البلاغات والشكاوى
  • التقارير السنوية
  • التقارير الإستراتيجية

CMA Automated Assistant

We use cookies to ensure you get the best experience on our website.

Footer - Links1

  • سياسة الموقع
  • حقوق النشر
  • خريطة الموقع
  • اتصل بنا

Footer - Copyrights

Footer - Useful Links

روابط مفيدة

  • المنظمة الدولية لهيئات الأوراق المالية (الايسكو)
  • بورصة الكويت
  • بنك الكويت المركزي
  • الهيئة العامة للاستثمار
  • البوابة الالكترونية الرسمية لدولة الكويت
  • الشركة الكويتية للمقاصة

Footer - Contact Us

اتصل بنا

البريد الالكتروني:pr-media@cma.gov.kw

الهاتف:1888898

الفاكس:+965 22903500

العنوان البريدي:ص . ب : 3913 الصفاة 13040 الكويت.Kuwait

العنوان: شارع الشهداء - شرق - برج الحمرا - الدور 20

Footer - Social Media

جميع الحقوق محفوظة - هيئة أسواق المال 2024