CmaBoardReleases
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/49 مجلس تأديب) (20-2022/33 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة الريادة للتمويل والاستثمار لمخالفتها قواعد أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/49 مجلس تأديب) (20-2022/33 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة الريادة للتمويل والاستثمار لمخالفتها قواعد أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون.
للأسباب التالية:
1- البند (7) للمادة (1 -18) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بتزويد الهيئة بالبيانات المالية السنوية المدققة بتاريخ 30/3/2021 دون أن تعقد جمعيتها العامة السنوية عن السنة المالية المنتهية في 31/12/2020 إلا بتاريخ 27/6/2021 متجاوزة بذلك المدة القانونية والمحددة بمهلة شهرين من تاريخ تزويد الهيئة بالبيانات المالية السنوية المدققة.
2- حكم المادة (3- 2- 11) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بإلغاء تسجيل الشخص المسجل لديها بوظيفة الرئيس التنفيذي من سجل الأشخاص المرخص لهم اعتباراً من تاريخ 11/2/2021، دون أن تقوم بشغر هذه الوظيفة قبل انتهاء الفترة القانونية لشغل الوظيفة والتي انقضت بتاريخ 11/2/2022.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية:-
"بتغريم شركة الريادة للتمويل والاستثمار مبلغ خمسة الاف دينار عن المخالفة الاولي وألفي دينار عن المخالفة الثانية".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.