العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/129) مجلس تأديب - (170،159/ 2022) هيئة، بتوقيع عقوبة التنبيه ضد: شركة أهلي كابيتال للإستثمار (ش.م.ك) مقفلة لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل وقواعد التعامل في الأوراق المالية

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/129) مجلس تأديب - (170،159/ 2022) هيئة، بتوقيع عقوبة التنبيه ضد:  

 شركة أهلي كابيتال للإستثمار (ش.م.ك) مقفلة.

لمخالفتها قواعد أخلاقيات العمل وقواعد التعامل في الأوراق المالية.

وذلك للأسباب التالية:
1- مخالفة حكم البند (1) من المادة (6-5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم قيام الشركة بتسجيل أحد المكالمات الهاتفية التي تمت بين أحد عملائها ومدير محافظ العملاء.

2- مخالفة حكم الفقرة (ج) من البند (1) من (أولاً: آلية واشتراطات التفويض) من الملحق (11) (التفويض في تداول الأوراق المالية) من الكتاب الحادي عشر (التعامل في الأوراق المالية) من اللائحة التنفيذية للقانون المشار إليه، لقبول الشركة تفويضاً في تداول الأوراق المالية صادر من عميل يمتلك محفظة استثمارية تكون آلية إدارتها من خلال الأخير (بإدارة العميل) لصالح شخص آخر دون توثيقه.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: 
توقيع جزاء التنبيه على شركة أهلي كابيتال للاستثمار بالتوقف عن ارتكاب المخالفتين المنسوبة إليها.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة و اكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات و المعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.