CmaBoardReleases
عودة إلى البحث
العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/62 مجلس تأديب) ( 2022/21 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة سورد كابيتال للوساطة المالية لمخالفتها قواعد أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون
تاريخ النشر
12 سبتمبر 2022
إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (2022/62 مجلس تأديب) ( 2022/21 هيئة) وتوقيع عقوبة الغرامة ضد: شركة سورد كابيتال للوساطة المالية لمخالفتها قواعد أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون.
للأسباب التالية:
1) حكم المادة (3- 2- 5) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
2) حكم المادة (3- 2- 11) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
3) حكم البند (1) من المادة رقم (3- 3- 8) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بإلغاء تسجيل الشخص المسجل بوظيفة ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة الأوراق المالية من سجل الأشخاص المرخص لهم اعتباراً من تاريخ 04/06/2021، على الرغم من صدور موافقة الهيئة على طلب الشركة بشأن مرشحها لشغل وظيفة ممثل نشاط وسيط أوراق مالية غير مسجل في بورصة الأوراق المالية التسجيل وفق قواعد الكفاءة والنزاهة عبر بوابة الهيئة الالكترونية للوظيفة الشاغرة بتاريخ 8/7/2021، إلا أن الشركة لم تقم بشغل الوظيفة على الرغم من انتهاء المدة القانونية لشغل الوظيفة بتاريخ 4/12/2021، ولم تقم الشركة بشغل الوظيفة إلا بتاريخ 15/2/2022.
وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
" بتغريم شركة سورد كابيتال للوساطة المالية الفي دينار عما اسند اليها من مخالفات".
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.
توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة.
