بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2019/73مجلس تأديب) (2019/127هيئة)
تاريخ النشر 05 ديسمبر 2019


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 5/12/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/73مجلس تأديب) (2019/127هيئة) ضد:

شركة المدينة للتمويل والاستثمار.

 لمخالفتها الآتي: 

أولاً:- حكم المادة (2- 4) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة عدم تطابق الرصيد النقدي لمحافظ العملاء في سجلات الشركة مع الأرصدة النقدية لمحافظ العملاء المودعة لدى البنك والرصيد النقدي لدى الشركة الكويتية للمقاصة، حيث بلغ الرصيد النقدي لمحافظ العملاء وفق سجلات الشركة مبلغ 5,620 د.ك (خمسة آلاف وستمائة وعشرون دينار كويتي) بينما بلغ مجموع الأرصدة النقدية لدى البنك والأرصدة النقدية لدى الشركة الكويتية للمقاصة مبلغ 8,732 د.ك (ثمانية آلاف وسبعمائة واثنان وثلاثون دينار كويتي) وذلك وفق التفصيل الوارد بالجدول التالي:

البند

المبلغ

رصيد المحافظ كما في 31/03/2019

5,620 د.ك

خمسة آلاف وستمائة وعشرون دينار كويتي

الرصيد النقدي لدى البنك لحسابات العملاء والشركة الكويتية للمقاصة كما في 31/03/2019

8,732 د.ك

ثمانية آلاف وسبعمائة واثنان وثلاثون دينار كويتي

ناتج عدم التطابق كما في 31/03/2019

3,112 د.ك

ثلاثة آلاف ومائة واثنى عشر دينار كويتي

 

دون معالجة الاختلاف بين الأرصدة والبالغ 3,112 د.ك ثلاثة آلاف ومائة واثنا عشر دينار كويتي كما في 31/03/2019 ودون تقديم ما يفيد معالجة الاختلاف خلال ثلاثة أيام عمل.

ثانياً:- أحكام البنود (3) و(4) و(7) و(8) من المادة (5 -1- 1) من ذات الكتاب السابق ذكره:
حيث ثبت للهيئة عدم قيام الشركة بالحصول على المعلومات والبيانات الكاملة عن عدد من عملائها، فضلاً عن عدم تحديث المستندات الخاصة بهم.

ثالثاً:- حكم البند (11) من المادة (5 -1- 9) من الكتاب المشار إليه، حيث ثبت للهيئة الآتي:
أ. عدم قيام الشركة بتحديث عقود إنشاء المحافظ الاستثمارية المبرمة مع عملائها لتتضمن ما يفيد التزام الشركة والعميل بالقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية ولائحته التنفيذية،
ب. قيام الشركة بإبرام عقود إنشاء محافظ استثمارية مع مجموعة من العملاء بعد صدور اللائحة التنفيذية الجديدة تتضمن في أحكامها ما يفيد الالتزام بقرار لجنة سوق الكويت للأوراق المالية رقم (5) لسنة 2005 بشأن ضوابط إدارة محافظ الغير والرقابة عليها والذي تم إلغاء العمل به بتاريخ 09/11/2016 فور صدور قرار الهيئة رقم (72) لسنة 2015 بشأن إصدار اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 بشأن إنشاء هيئة أسواق المال وتنظيم نشاط الأوراق المالية الصادر بتاريخ 09/11/2015 وتعديلاتهما.

رابعاً:- حكم المادة (1 – 6) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) والمادة (3- 1) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما: 

حيث ثبت للهيئة عدم قيام الشركة بخصم عمولة إدارة المحفظة لمحفظة العميل/ شركة مجموعة طيبة الخير القابضة رقم (111385) للفترة من 01/01/2017 إلى 30/06/2018، وذلك على النحو الوارد بعقد إنشاء المحفظة الاستثمارية المبرم بتاريخ 31/08/2010 والذي نص بالبند (2/ المادة الثانية والعشرون) بأنه: "عمولة إدارة المحفظة (1.25%) من قيمة المحفظة تحسب ربع سنوياً على أساس صافي القيمة السوقية للمحفظة أو التكلفة في حال عدم توافر القيمة السوقية وتخصم على أربع فترات في العام نهاية (مارس - يونيو - سبتمبر - ديسمبر)"، وقد كانت صافي قيمة المحفظة في كما يلي:

التاريخ

قيمة المحفظة

العمولة المستحقة والتي لم يتم خصمها

31/03/2017

167,654 د.ك

مائة وسبعة وستون ألفاً وستمائة وأربعة وخمسون

523 د.ك

خمسمائة وثلاثة وعشرون دينار كويتي

30/06/2017

359,802 د.ك

ثلاثمائة وتسعة وخمسون ألفاً وثمانمائة واثنان

1,124 د.ك

ألف ومائة وأربعة وعشرون دينار كويتي

30/09/2017

358,872 د.ك

ثلاثمائة وثمانية وخمسون ألفاً وثمانمائة واثنان وسبعون دينار كويتي

1,121 د.ك

ألف ومائة وواحد وعشرون دينار كويتي

31/12/2017

358,006 د.ك

ثلاثمائة وثمانية وخمسون ألفاً وستة دينار كويتي

1,118 د.ك

الف ومائة وثمانية عشر دينار كويتي

31/03/2018

356,899 د.ك

ثلاثمائة وستة وخمسون ألفاً وثمانمائة وتسعة وتسعون دينار كويتي

1,115 د.ك

ألف ومائة وخمسة عشر دينار كويتي

30/06/2018

355,466 د.ك

ثلاثمائة وخمسة وخمسون ألفاً وأربعمائة وستة دينار كويتي

1,110 د.ك

ألف ومائة وعشرة دينار كويتي

 

الأمر الذي لا يصب في مصلحة مساهمي الشركة لتنازل الأخيرة عن ما يقارب 6,111 د.ك (ستة آلاف ومائة وأحد عشر دينار كويتي) من أرباحها.

خامساً: مخالفة حكم البند (3) من المادة (6 - 5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة عدم قيام الشركة بتسجيل المحادثات الهاتفية وحفظ المراسلات الإلكترونية للأوامر المرسلة من قبل الشركة إلى الوسيط لتنفيذ صفقات بيع وشراء أسهم مدرجة في بورصة الكويت لصالح المحافظ الاستثمارية لعملائها، والتي تم على إثرها تنفيذ عمليات البيع والشراء لصالح محافظ العملاء.

لذلك صدر القرار:
" بتغريم الشركة المخالفة ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفات الخمس المسندة إليها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .