بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2019/33 مجلس تأديب) (2019/33 هيئة)
تاريخ النشر 01 أغسطس 2019


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 1/8/2019 في المخالفة المقيدة برقم (2019/33 مجلس تأديب) (2019/33 هيئة) ضد:

                               شركة الشرق للوساطة المالية.
لمخالفتها ما يلي: -

1. حكم المادة (3 – 2 – 5) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لقيام موظفي خدمة العملاء بالشركة بمهام الوسطاء المسجلين بالنسبة لإتمام الصفقات للأسهم الغير المدرجة.

2. قرار مجلس مفوضي هيئة أسواق المال رقم (م. م. هـ 8 - 21 لسنة 2017) الصادر بتاريخ 24/05/2017 بشأن "عقد التداول الموحد"، لعدم قيامها بتجديد عقود بعض عملائها وفق المتطلبات الواردة في القرار، على النحو الموضح بالتحقيقات. 

              لذلك صدر القرار: -
"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها لإسنادها مهام الوسطاء لأشخاص غير مسجلين وعدم تجديد بعض عقود العملاء وفق متطلبات هيئة أسواق المال".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .