بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2018/64مجلس تأديب) (2018/122هيئة)
تاريخ النشر 27 سبتمبر 2018


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 27/9/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/64مجلس تأديب) (2018/122هيئة) ضد:

شركة كاب كورب للاستثمار.

وذلك: " بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين المسندتين إليها لقيامها بتحويل المبالغ على حسابات ليست باسم العميل مباشرة، ولعدم احتفاظها بتسجيلات أو أوامر كتابية لتعاملات العملاء“. 

 وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي: -

1) أحكام البند (2) من المادة (2-2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، بسبب عدم التزامها بالتأكد بأن العميل هو المستفيد الفعلي من كافة العمليات المتعلقة بأمواله فيما يخص عمليات التحويل التي تمت لصالح بعض محافظ عملائها لقيامها بتحويل المبالغ إلى حسابات ليست باسم العميل صاحب المحفظة وإنما لأطراف أخرى، كما هو موضح بالجدول أدناه:-

م

رقم المحفظة

اسم العميل صاحب المحفظة

جهة التحويل

تاريخ عملية التحويل

القيمة (د.ك)

1

2026

شركة الصناعات الوطنية

------------

28/06/2016

3,840

2

2016

-----------------

شركة كابيكو للسياحة والسفر

08/01/2017

8,150

3

2016

-----------------

شركة كابيكو للسياحة والسفر

20/07/2017

10,000

4

2016

----------------

شركة كابيكو للسياحة والسفر

03/01/2018

10,000

 

2) حكم المادة (6- 5) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من ذات اللائحة التنفيذية بسبب عدم تزويدها لفريق التفتيش بتسجيل للمحادثات الهاتفية أو الأوامر الكتابية للأوامر المنفذة لصالح العملاء المذكورين بالجدول التالي:

م

رقم المحفظة

التاريـــــــــــــخ

نوع العملية

الورقة المالية

الكمية (سهم)

1

2022

01/04/2015

شـــــــــــراء

بيتك

64,000

2

2022

03/04/2015

شـــــــــــراء

بيتك

50,000

3

2022

19/04/2015

شـــــــــــراء

بيتك

58,020

4

2033

24/03/2015

بيـــــــــــع

مزايا

300,000

5

2033

08/04/2015

شـــــــــــراء

بيتك

142,000

6

2033

15/06/2015

بيـــــــــــع

مزايا

645,261

7

2033

28/07/2015

بيـــــــــــع

بيتك

225,000

8

2039

04/11/2015

بيـــــــــــع

لوجيستيك

340,000

9

2039

03/12/2015

شـــــــــــراء

بيت التمويل الخليجي

500,000

10

2039

09/02/2016

شـــــــــــراء

زين

100,000

11

2039

18/02/2016

بيـــــــــــع

المدينة

114,700

 

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .