بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2018/15مجلس تأديب) (2018/36هيئة)
تاريخ النشر 12 أبريل 2018


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 12/4/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/15مجلس تأديب) (2018/36هيئة) ضد:

شركة بيت الأوراق المالية.

وذلك: " بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار لتأخرها في تجديد ترخيص أنشطة الأوراق المالية“. 

 وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها حكم البند (1) من المادة (1-12) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لعدم تقدمها بطلب تجديد ترخيص ممارسة الأنشطة التالية:

1. الوساطة في شراء الأوراق المالية وبيعها لحساب الغير مقابل عمولة (وسيط أوراق مالية غير مسجل ببورصة الأوراق المالية).

2. تقديم الاستشارات الاستثمارية المتعلقة بالأوراق المالية مقابل عمولة (مستشار استثمار).

3. إدارة المحافظ الاستثمارية (مدير محفظة استثمار).

4. تأسيس وإدارة أنظمة استثمار جماعي (مدير نظام استثمار جماعي).

5. حفظ الأصول المكونة لأنظمة الاستثمار الجماعي (أمين الحفظ).

وذلك قبل ثلاثة أشهر من تاريخ انتهائه في 8/3/2018، حيث تأخرت في تقديم الطلب حتى تاريخ 14/2/2018.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .