بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2018/4مجلس تأديب) (2018/12هيئة)
تاريخ النشر 08 مارس 2018


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 8/3/2018 في المخالفة المقيدة برقم (2018/4مجلس تأديب) (2018/12هيئة) ضد:

شركة أموال الدولية للاستثمار.

وذلك “بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الثلاث المسندة إليها لتعيينها أشخاص مسجلين لا يعملون لديها، ولعدم إتباعها إجراءات إعداد تقرير إدارة المخاطر، وتعيينها عضو تنفيذي في لجنة التدقيق“.

وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها الآتي: -

1) مخالفة حكم المادة (3 – 2 – 3) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، وذلك لقيام الشركة بتسجيل الموظفين التالية أسمائهم في وظائف واجبة التسجيل لدى هيئة أسواق المال:

1. الموظف/ أسامة فايز حمدان (مسؤول إدارة المخاطر).
2. الموظف/ طارق زياد إبراهيم (ممثل نشاط مدير محفظة استثمار).
إلا أنهما يعملان لدى إحدى شركاتها التابعة وهي شركة نور كابيتال ماركتس سكيوريتز للوساطة المالية. 

2) مخالفة أحكام المادة (4 – 4) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر، وذلك لقيامها بالآتي:

أ‌. قيام مسؤول إدارة المخاطر لدى الشركة برفع تقارير المخاطر الخاصة بعام 2016 إلى لجنة المخاطر مباشرة وليس إلى مجلس الإدارة.
ب‌. تأخر مسؤول إدارة المخاطر في إعداد ورفع تقارير المخاطر إلى مجلس الإدارة:

م

فترة التقرير

تاريخ اعتماد التقرير من لجنة المخاطر

تاريخ اعتماد التقرير من مجلس الإدارة

تاريخ إرسال التقرير للهيئة

1

1/1/2016 إلى 30/6/2016

لا يوجد

لا يوجد

7/2/2017

2

1/7/2016 إلى 31/12/2016

4/7/2017

20/9/2017

28/9/2017

 

ج‌. عدم إعداد تقرير المخاطر للنصف الأول من عام 2017 حتى تاريخ إجراء التفتيش على الشركة.

3) مخالفة حكم البند (1) من المادة (5 – 6) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون آنف البيان، وذلك لقيام الشركة بتعيين عضو مجلس إدارتها السيد/ عبد المحسن صالح الطخيم كعضو بلجنة التدقيق علماً بأنه عضو تنفيذي نظراً لطبيعة عمله مسئولاً عن وحدة المستثمرين في الشركة.

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .