بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2017/55مجلس تأديب) (2017/144 هيئة)
تاريخ النشر 28 سبتمبر 2017


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 28/9/2017 في المخالفة المقيدة برقم (2017/55مجلس تأديب) (2017/144 هيئة) ضد:

                          شركة الصفاة للاستثمار. 

  وذلك " بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ثلاثة آلاف دينار لتقصيرها في اتخاذ إجراءات كافية وسريعة بعد خروج أحد عملائها عن الهدف الذي أسست من اجله محفظته وهو الحفظ".

وتأتي هذه العقوبة بسبب مخالفتها حكم البند رقم (3) (محفظة استثمارية للحفظ) من (أولاً: مفهوم المحفظة الاستثمارية) للملحق رقم (1) "مفهوم وأهداف ومكونات المحفظة الاستثمارية للأوراق المالية" من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقـم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، لتنفيذها خلال الربعين الثالث والرابع من عام 2016 عمليات وتداولات مُبالغ فيها لعدد (676) عملية بناء على أوامر العميل على محفظة استثمارية للأوراق المالية يكون شكلها والهدف منها "الحفظ".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .