العنوان: إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (16 /2024 مجلس تأديب) (176 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة جزاء مالي ضد: شركة وفرة للاستثمار الدولي لمخالفتها قواعد أموال العملاء وأصولهم وقواعد أخلاقيات العمل

إعلان عن صدور قرار مجلس تأديب رقم (16 /2024 مجلس تأديب) (176 /2023 هيئة) بتوقيع عقوبة جزاء مالي ضد: شركة وفرة للاستثمار الدولي لمخالفتها قواعد أموال العملاء وأصولهم وقواعد أخلاقيات العمل.

للأسباب التالية:

أولاً: 

1-حكم البند (3) من المادة (5- 2- 1) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما.

2-حكم المادة (5- 6) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم التزام الشركة بتنفيذ أوامر العميل بشكل مباشر وفوري بشأن التعليمات الكتابية الصادرة من العميل بشأن طلب البيع للمحفظتين الاستثماريتين.

ثانيا: حكم البند رقم (2) من (ثانياً: وسائل تلقي أوامر العملاء وآلية الاحتفاظ بها) من الملحق رقم (1) (معايير أنظمة الاحتفاظ بالسجلات) من الكتاب الثامن (أخلاقيات العمل) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:

حيث ثبت للهيئة بشكل قاطع عدم التزام الشركة بتوحيد البيانات التي يجب أن يتضمنها أمر العميل من خلال المراسلات الالكترونية، منها الوقت الزمني للتسييل وسعر محدد للبيع والشراء، وذلك إثر قيام العميل بإرسال بريد الكتروني للشركة بتاريخ 17/10/2022 دون أن يحدد وقت زمني للتسييل ولا سعر محدد للبيع والشراء.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -

" توقيع جزاء مالي على شركة وفرة للاستثمار الدولي مبلغ مقداره 5000 د.ك (خمسة آلاف دينار) عن المخالفتين الأولى والثانية المنسوبة إليها للارتباط ".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.