بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2021/25مجلس تأديب) (2021/06هيئة)
تاريخ النشر 08 أبريل 2021


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 08/04/2021 في المخالفة المقيدة برقم (2021/25مجلس تأديب) (2021/06هيئة) 

ضد: شركة أزيان كابيتال.

وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور ة بمخالفتها الآتي: 
أولاً:- حكم البند (6) من المادة (2- 3) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بمراقبة أحد المخاطر التي تم تحديدها من خلال دراسة تقييم مخاطر غسل الأموال وتمويل الإرهاب الخاصة بالشركة وهي المخاطر المرتبطة بالعملاء، حيث أشارت الدراسة سالفة الذكر إلى وجود نظام (Transaction Monitoring) لمراقبة عمليات العملاء، ولم يثبت للهيئة ما يفيد وجود هذا النظام.

ثانياً:- حكم المادة (3- 20) من الكتاب المشار اليه:
لعدم قيام الشركة بتحديد عميلها السيد/ صالح حسن العفالق بأنه من فئة المعرضين سياسياً، على الرغم من شغله لعدة مناصب سياسية وذلك بحسب ما ورد في النتائج المتحصلة من النظام الآلي المتبع لدى الشركة.

وتضمن القرار إيقاع العقوبة التالية: -
"تغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة"

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .