بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2020/58مجلس تأديب) (2020/63هيئة)
تاريخ النشر 15 أكتوبر 2020


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 15/10/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/58مجلس تأديب) (2020/63هيئة) ضد:  
 
شركة مجموعة الأوراق المالية.
 
لمخالفتهم الآتي: - 
أولاً:- حكم البند (2) من المادة (1 - 18) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بإخطار الهيئة خلال خمسة أيام عمل من تاريخ تأسيس أو تملك أو بيع أو حل الشركات التابعة المبينة أدناه:-

م

اسم الشركة

الإجراء الذي تم (تأسيس / حل)

التاريخ

1

شركة سالمنا الفضية

بيع

21/03/2017

2

شركة أديم الفضية

بيع

30/03/2017

3

شركة البحيث الوطنية

بيع

06/11/2017

4

شركة مجموعة الأوراق السادسة

بيع

16/08/2017

5

شركة أوارة العقارية

بيع

02/07/2018

6

شركة مسجان الكويت

بيع

13/08/2018

7

شركة الصبية كازا للتجارة العامة

تأسيس - بيع

06/12/2018 – 02/07/2019

8

شركة الصوابر للتجارة العامة

تأسيس

24/08/2018

 
ثانياً: حكم البند (2) من المادة (2 - 2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بتكرار لعمليات التحويل لمبالغ من النقد المتوفر في محافظ عدد من العملاء وبناءً على طلبهم، إلى أطراف أخرى غير المستفيد الفعلي (مالك المحفظة)، كما هو موضح بالجدول أدناه:

م

المحفظة المحول ‏منهــا

اسم صاحب المحفظة

تاريخ التحويل

الجهة المحول له

المبلغ بالدينار الكويتي

المبلغ بالدينار الكويتي (بالأحرف)

1

-----

--------

05/04/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

(------)

193,824.315

مائة وثلاثة وتسعون ألفاً وثمانمائة وأربعة وعشرون دينار كويتي وثلاثمائة وخمسة عشر فلساً

25/04/2018

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

(------)

255,848.094

مائتان وخمس وخمسون ألفاً وثمانمائة وثمانية وأربعون دينار كويتي وأربع وتسعون فلساً

21/04/2019

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

(------)

312,703.220

ثلاثمائة واثنا عشر ألفاً وسبعمائة وثلاثة دينار كويتي ومائتان وعشرون فلساُ

2

------

--------

21/04/2019

حساب مجموعة العوائد الوطنية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

1,213,871.640

مليون ومائتان وثلاثة عشر ألفاً وثمانمائة وواحد وسبعون دينار كويتي وستمائة وأربعون فلساً

21/04/2019

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

381,264.68

ثلاثمائة وواحد وثمانون ألفاً ومائتان وأربع وستون دينا كويتي وثمان وستون فلساً

3

-----

-------

16/03/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

(-----)

782,695.320

سبعمائة واثنان وثمانون ألفاً وستمائة وخمس وتسعون دينار كويتي وثلاثمائة وعشرون فلساً

20/03/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

726,720.365

سبعمائة وست وعشرون ألفاً وسبعمائة وعشرون دينار كويتي وثلاثمائة وخمس وستون فلساً

03/04/2018

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

821,530.080

ثمانمائة وواحد وعشرون ألفاً وخمسمائة وثلاثون دينار كويتي وثمانون فلساً

09/04/2018

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

300.00

ثلاثمائة دينار كويتي

01/04/2019

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

1,006,741.855

مليون وستة آلاف وسبعمائة وواحد وأربعون دينار كويتي وثمانمائة وخمس وخمسون فلساً

4

-----

--------

05/04/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

193,824.315

مائة وثلاث وتسعون ألفاً وثمانمائة وأربع وعشرون دينار كويتي وثلاثمائة وخمسة عشر فلساً

25/04/2018

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (-----)

255,848.094

مائتان وخمس وخمسون ألفاً وثمانمائة وثمانية وأربعون دينار كويتي وأربع وتسعون فلساً

5

------

-------

05/04/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (-----)

193,824.315

مائة وثلاث وتسعون ألفاً وثمانمائة وأربعة وعشرون دينار كويتي وثلاثمائة وخمسة عشر فلساً

25/04/2018

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

255,848.094

مائتان وخمس وخمسون ألفاً وثمانمائة وثمانية وأربعون دينار كويتي وأربع وتسعون فلساً

21/04/2019

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

312,703.220

ثلاثمائة واثنا عشر ألفاً وسبعمائة وثلاثة دينار كويتي ومائتان وعشرون فلساُ

6

------

-------

05/04/2017

حساب شركة المزايا الدولية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

387,648.645

ثلاثمائة وسبع وثمانون ألفاً وستمائة وثمانية وأربعون دينار كويتي وستمائة وخمس وأربعون فلساً

25/04/2018

حساب مجموعة العوائد الوطنية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (------)

511,696.206

خمسمائة وأحد عشر ألفاً وستمائة وستة وتسعون دينار كويتي ومائتان وستة فلس

21/04/2019

حساب مجموعة العوائد الوطنية للتجارة العامة والمقاولات لدى البنك التجـــــاري الكويتي ويحمل حساب رقم

 (-------)

625,406.480

ستمائة وخمس وعشرون ألفاً وأربعمائة وستة دينار كويتي وأربعمائة وثمانون فلساً

 
ثالثاً: حكم المادة (2 - 4) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم تطابق الرصيد النقدي لمحافظ العملاء في سجلات الشركة مع الأرصدة النقدية لمحافظ العملاء المودعة لدى البنك والرصيد النقدي لدى الشركة الكويتية للمقاصة حسب الجدول المبين أدناه:

م

التاريخ

رصيد المحافظ كما هو بسجلات الشركة

الرصيد النقدي لدى البنك لحسابات العملاء والشركة الكويتية للمقاصة

الفرق بين الأرصدة

1

31/03/2019

1,128,399.586 د.ك

(فقط مليون ومائة وثمانية وعشرون ألفاً وثلاثمائة وتسعة وتسعون دينار كويتي وخمسمائة وستة وثمانون فلساً لا غير)

1,505,408.425 د.ك

(فقط مليون وخمسمائة وخمسة آلاف وأربعمائة وثمانية دينار كويتي وأربعمائة وخمسة وعشرون فلساً لا غير)

377,008.839 د.ك

(فقط ثلاثمائة وسبعة وسبعون ألفاً وثمانية دينار كويتي وثمانمائة وتسعة وثلاثون فلساً لا غير)

2

30/06/2019

1,794,927.527 د.ك

(فقط مليون وسبعمائة وأربعة وتسعون ألفاً وتسعمائة وسبعة وعشرون ديناراً كويتياً وخمسمائة وسبعة وعشرون فلساً لا غير)

2,207,560.102 د.ك

(فقط مليونان ومائتان وسبعة آلاف وخمسمائة وستون ديناراً كويتياً ومائة وفلسان لا غير)

412,632.575 د.ك

(فقط أربعمائة وإثناعشر ألفاً وستمائة واثنان وثلاثون ديناراً كويتياً وخمسمائة وخمسة وسبعون فلساً لا غير)

3

30/09/2019

16,326,976.065 د.ك

(فقط ستة عشر مليوناً وثلاثمائة وستة وعشرون ألفاً وتسعمائة وستة وسبعون ديناراً كويتياً وخمسة وستون فلساً لا غير)

16,544,209.917 د.ك

(فقط ستة عشر مليوناً وخمسمائة وأربعة وأربعون ألفاً ومائتان وتسعة دينار كويتي وتسعمائة وسبعة عشر فلساً لا غير)

217,233.853 د.ك

(فقط مائتان وسبعة عشر ألفاً ومائتان وثلاثة وثلاثون ديناراً كويتياً وثمانمائة وثلاثة وخمسون فلساً لا غير)

4

31/12/2019

6,431,619.895 د.ك

(فقط ستة ملايين وأربعمائة وواحد وثلاثون ألفاً وستمائة وتسعة عشر ديناراً كويتياً وثمانمائة وخمسة وتسعون فلساً لا غير)

6,692,380.969 د.ك

(فقط ستة ملايين وستمائة وإثنان وتسعون ألفاً وثلاثمائة وثمانون ديناراً كويتياً وتسعمائة وتسعة وستون فلساً لا غير)

260,761.074 د.ك

(فقط مائتان وستون ألفاً وسبعمائة وواحد وستون ديناراً كويتياً وأربعة وسبعون فلساً لا غير)

 
رابعاً: حكم البند (6) من المادة (5 – 1 - 7) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بإدراج الأوراق المالية الواردة أدناه ضمن مكونات محفظة شركة المليح العقارية دون الاحتفاظ بالمستندات المثبتة لملكيتها باسم شركة المليح العقارية أو باسم مجموعة الأوراق المالية - عملاء - علماً بأن جميع شهادات الأوراق المالية الواردة أدناه موثقة باسم البنك التجاري الكويتي، وهي على النحو المبين أدناه:-

م

الورقة المالية

الكمية ضمن مكونات المحفظة

الكمية كما في الشهادة

1

شركة المدينة الترفيهية الهندية

487,500

(أربعمائة وسبعة وثمانون ألفاً وخمسمائة)

500,000

(خمسمائة ألف)

2

موفي يس أي بي يونتي

631,547

(ستمائة وإحدى وثلاثون ألفاً وخمسمائة وسبعة وأربعون)

631,547

(ستمائة وإحدى وثلاثون ألفاً وخمسمائة وسبعة وأربعون)

3

الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية

3,709,700

(ثلاثة ملايين وسبعمائة وتسعة ألف وسبعمائة)

3,709,700

(ثلاثة ملايين وسبعمائة وتسعة ألف وسبعمائة)

4

شركة تشكيل للاستثمار

500,000

(خمسمائة ألف)

500,000

(خمسمائة ألف)

 

خامساً: حكم المادة (2) من قرار لجنة السوق رقم (3) لسنة 2000 بشأن ضوابط التعامل في الأسهم من خلال الشركات المديرة لمحافظ الغير، وتقابلها المادة (8 - 3) من الكتاب الحادي عشر (التعامل في الأوراق المالية) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بشراء أسهم الشركة الخليجية لحفظ الأوراق المالية لصالح محفظة شركة المليح العقارية من البنك التجاري الكويتي، وذلك وفقاً لطلب الشراء المقدم من قبل شركة المليح العقارية إلى الشركة بتاريخ 22/05/2013، وذلك خارج النظام المعمول به في بورصة الكويت، حيث تنازل البنك التجاري الكويتي عن جميع الحقوق المترتبة عن أسهم الشركة الخليجية لحفظة الأوراق المالية لصالح محفظة شركة المليح العقارية.

سادساً: حكم البند (5) من المادة (6 - 3) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما: 
لعدم قيام وحدة المخاطر بمراجعة القرض المقدم من مجموعة العوائد الوطنية (طرف ذو علاقة ويمتلك نسبة تفوق 5% من الشركة والبالغة قيمته 14 مليون دينار كويتي (أربعة عشر مليون دينار كويتي) وذلك وفقاً للعقد المبرم بين الطرفين بتاريخ 15/01/2018.

سابعاً: حكم المادة (7 - 7) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة بتكليف خبير مستقل ليقدم تقريراً إلى الجمعية العامة أو مجلس الإدارة بشأن القرض المقدم من مجموعة العوائد الوطنية الكويتي (طرف ذو علاقة) ويمتلك نسبة تفوق 5% من الشركة والذي بلغ 14 مليون دينار كويتي (أربعة عشر مليون دينار كويتي)، وذلك على الرغم من أن التمويل المقدم يعادل ما نسبته 13.42% من إجمالي أصول الشركة للسنة المالية المنتهية في 31/03/2018.

لذلك صدر القرار: -
" أولاً: - بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ثلاثة آلاف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الأولى والثالثة والرابعة والسادسة والسابعة.
ثانياً:- بتغريم الشركة المخالفة مبلغ عشرة آلاف دينار عن كل مخالفة من المخالفتين الثانية والخامسة".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .