بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2020/57مجلس تأديب) (2020/50هيئة)
تاريخ النشر 15 أكتوبر 2020


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 15/10/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/57مجلس تأديب) (2020/50هيئة) ضد: 

1) شركة المال للاستثمار. 
2) عبدالله عبدالكريم الفضلي – أمين سر مجلس إدارة شركة المال للاستثمار.
3) أيمن أحمد شيت – نائب رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار. 
4) عبدالكريم عبدالله المطوع – رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار (سابقاً).

لمخالفتهم الاتي: 
أولاً:- شركة المال للاستثمار، وذلك لثبوت مخالفتها ما يلي:-
1. حكم المادة (6 – 1) من الكتاب السادس (السياسات والإجراءات الداخلية للشخص المرخص له) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام الشركة باختبار خطة الطوارئ منذ عام 2016 وحتى تاريخه.

2. حكم البند (1) من المادة (2 – 2) من الكتاب الخامس عشر (حكومة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة أن مجلس إدارة الشركة لا يتكون من العدد الكافي من الأعضاء للسماح بتشكيل لجنة التدقيق وفق متطلبات قواعد الحوكمة الواردة بالبند (1) من المادة (5 – 6) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك خلال الفترات الواردة بالجدول أدناه:

م

الفترة

أسباب شغور منصب عضو مجلس الإدارة

الأثر المترتب على تشكيل لجنة التدقيق

1

من 14/12/2017 إلى 06/02/2019

استقالة عضو مجلس الإدارة بتاريخ 14/12/2017

بلغ عدد أعضاء اللجنة عضوين فقط، نتيجة استقالة عضو مجلس الإدارة وعضو لجنة التدقيق.

2

من 28/02/2019 إلى 26/09/2019

استقالة رئيس مجلس الإدارة بتاريخ 28/02/2019

بلغ عدد أعضاء اللجنة عضوين فقط خلال الفترة المذكورة، وذلك نتيجة لخروج رئيس اللجنة بسبب انتخابه رئيساً لمجلس الإدارة في 31/03/2019

 
3. أحكام البندين (1) و (7) من المادة (5 - 6) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون سالف الذكر وتعديلاتهما:
حيث ثبت للهيئة أن عدد أعضاء لجنة التدقيق قد بلغ عضوين فقط دون تعيين عضو ثالث، وذلك خلال الفترات المذكورة بالجدول أدناه:
 

الفترة

أعضاء اللجنة خلال الفترة

من 27/12/2017 إلى 27/01/2019

ضرار مهلهل النصف

مشعل العثمان

من 15/05/2019 إلى 13/10/2019

إبراهيم إسماعيل الكندري

فراس رمضان الكندري (عضو مستقل)

من 25/12/2019 حتى تاريخ انتهاء عملية التفتيش.

أيمن أحمد شيت

فراس رمضان الكندري (عضو مستقل)

وكذا قيام لجنة التدقيق بعقد ثلاث اجتماعات فقط مع المدقق الداخلي خلال عام 2019.
 

4. حكم البند (2) من المادة (5 - 7) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيام لجنة التدقيق بالتوصية لمجلس الإدارة بتعيين وإعادة تعيين وتغيير وتحديد أتعاب مراقبي الحسابات الخارجيين القائمين بأعمال المراجعة والتدقيق على البيانات المالية للشركة في السنوات المالية المنتهية في ديسمبر 2017 وديسمبر 2018 وديسمبر 2019.
5. حكم المادة (6 - 9) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لقيام الشركة بتكليف ذات المكتب للقيام بإعداد التقريرين الخاصين بتقييم ومراجعة نظم الرقابة الداخليـــة (Internal Control Report) عن عامي 2017 و2018 والتقرير الخاص بمراجعة وتقييم أداء إدارة التدقيق الداخلي للثلاث سنوات السابقة (منذ عام 2016 إلى عام 2018)، على الرغم من منع المادة المذكورة لتكليف ذات المكتب للقيام بتلك الأعمال.

ثانياً:- السيد/ عبدالله عبدالكريم الفضلي - أمين سر مجلس إدارة شركة المال للاستثمار، وذلك لثبوت مخالفته حكم البند (2) من المادة (2 - 7) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:
لعدم قيامه بصفته أمين سر المجلس بالتأكد من تبليغ أعضاء مجلس الادارة بمواعيد اجتماعات المجلس قبل ثلاثة أيام عمل، وذلك للسنوات (2017 - 2018 - 2019)، وذلك وفق الجدول التالي:-

م

اجتماع مجلس الإدارة

تاريخ تزويد أعضاء مجلس الإدارة بمواعيد الاجتماعات

تاريخ اجتماع مجلس الادارة

ملاحظات

1

الاجتماع الأول لسنة 2017

26/02/2017

28/02/2017

قبل يوم عمل واحد من الاجتماع

(يوم إجازة رسمية)

2

الاجتماع الثاني لسنة 2017

23/03/2017

27/03/2017

قبل يومي عمل من الاجتماع

3

الاجتماع السابع لسنة 2017

08/08/2017

10/08/2017

قبل يومي عمل من الاجتماع

4

الاجتماع الثامن لسنة 2017

19/10/2017

23/10/2017

قبل يومين عمل من الاجتماع

5

الاجتماع التاسع لسنة 2017

29/11/2017

03/12/2017

قبل يومين عمل من الاجتماع

6

الاجتماع العاشر لسنة 2017

05/12/2017

07/12/2017

قبل يومين عمل من الاجتماع

7

الاجتماع الحادي عشر لسنة 2017

12/12/2017

14/12/2017

قبل يومين عمل من الاجتماع

8

الاجتماع الأول لسنة 2018

13/02/2018

15/02/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

9

الاجتماع الثاني لسنة 2018

18/03/2018

20/03/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

10

الاجتماع الثالث لسنة 2018

01/05/2018

03/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

11

الاجتماع الرابع لسنة 2018

10/05/2018

14/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

12

الاجتماع الخامس لسنة 2018

15/05/2018

17/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

13

الاجتماع السادس لسنة 2018

09/08/2018

12/08/2018

قبل يوم عمل واحد من للاجتماع

14

الاجتماع السابع لسنة 2018

13/08/2018

15/08/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

15

الاجتماع الثامن لسنة 2018

11/11/2018

13/11/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

16

الاجتماع التاسع لسنة 2018

25/11/2018

27/11/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

17

الاجتماع الأول لسنة 2019

08/01/2019

10/01/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

18

الاجتماع الثاني لسنة 2019

13/01/2019

15/01/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

19

الاجتماع الثامن لسنة 2019

13/05/2019

15/05/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

20

الاجتماع التاسع لسنة 2019

05/08/2019

07/08/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

21

الاجتماع العاشر لسنة 2019

06/08/2019

07/08/2019

قبل يوم عمل واحد من للاجتماع

22

الاجتماع الثاني عشر لسنة 2019

05/12/2019

09/12/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

 

ثالثاً:- السيد/ أيمن أحمد شيت - نائب رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار، وذلك لثبوت مخالفته أحكام البندين (2) و(4) من المادة (3 - 7) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:-

لقيامه بصفته نائب رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار بالمشاركة والموافقة على تخصيص مكافأة شهرية له نظير تكليفه بأعمال الرئيس التنفيذي، وذلك في محضر مجلس الإدارة رقم 5/2019 المنعقد بتاريخ 27/02/2019، وهو الأمر الذي يتعارض مع البند (3.8) من "ميثاق أخلاقيات العمل وقواعد السلوك المهني وسياسة سرية المعلومات" لدى الشركة، والذي ينص على أنه:-
"أن يحظر على عضو مجلس الإدارة الاشتراك في مناقشة أو إبداء الرأي أو التصويت على أي موضوعات تعرض على مجلس الإدارة يكون له مصلحة مشتركة مباشرة أو غير مباشرة مع الشركة ".

رابعاً:- السيد/ عبدالكريم عبدالله المطوع - رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار (سابقاً)، وذلك لثبوت مخالفته حكم البند (6) من المادة (2 - 5) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما:-
لعدم قيامه بصفته رئيس مجلس إدارة شركة المال للاستثمار (آنذاك) بتزويد أعضاء مجلس الإدارة بجدول أعمال الاجتماع قبل ثلاثة أيام من انعقاده، وذلك لاجتماعات مجلس الإدارة التالية:-

م

اجتماع مجلس الإدارة

تاريخ تزويد الأعضاء بجدول الأعمال

تاريخ اجتماع مجلس الادارة

موعد تزويد أعضاء مجلس الإدارة بجدول الأعمال

1

الاجتماع الأول لسنة 2018

13/02/2018

15/02/2018

قبل يومي عمل من الاجتماع

2

الاجتماع الثاني لسنة 2018

18/03/2018

20/03/2018

قبل يومي عمل من الاجتماع

3

الاجتماع الثالث لسنة 2018

01/05/2018

03/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

4

الاجتماع الرابع لسنة 2018

10/05/2018

14/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

5

الاجتماع الخامس لسنة 2018

15/05/2018

17/05/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

6

الاجتماع السادس لسنة 2018

09/08/2018

12/08/2018

قبل يوم عمل واحد من الاجتماع

(عطلة نهاية الاسبوع)

7

الاجتماع السابع لسنة 2018

13/08/2018

15/08/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

8

الاجتماع الثامن لسنة 2018

11/11/2018

13/11/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

9

الاجتماع التاسع لسنة 2018

25/11/2018

27/11/2018

قبل يومين عمل من الاجتماع

10

الاجتماع الأول لسنة 2019

08/01/2019

10/01/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

11

الاجتماع الثاني لسنة 2019

13/01/2019

15/01/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

12

الاجتماع الخامس لسنة 2019

24/02/2019

27/02/2019

قبل يوم عمل واحد من الاجتماع

(أيام إجازة رسمية)

13

الاجتماع السابع لسنة 2019

28/03/2019

31/03/2019

قبل يوم عمل واحد من الاجتماع

(عطلة نهاية الأسبوع)

14

الاجتماع الثامن لسنة 2019

13/05/2019

15/05/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

15

الاجتماع التاسع لسنة 2019

05/08/2019

07/08/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

16

الاجتماع العاشر لسنة 2019

06/08/2019

07/08/2019

قبل يوم عمل واحد من الاجتماع

17

الاجتماع الثاني عشر لسنة 2019

05/12/2019

09/12/2019

قبل يومين عمل من الاجتماع

 

لذلك صدر القرار: -
" أولاً: - بتغريم الشركة المخالفة الأولى مبلغ ألف دينار عن كل مخالفة من المخالفات الخمس المسندة إليها.
ثانياً:- بإنذار المخالفين الثاني والثالث والرابع من مغبة تكرار مخالفة القانون مستقبلاً".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .