بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2020/49مجلس تأديب) (2020/25هيئة)
تاريخ النشر 03 سبتمبر 2020


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 03/09/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2020/49مجلس تأديب) (2020/25هيئة) ضد:
 
شركة إن سي إم للاستثمار.
                           
لمخالفتها الآتي: -
1. أحكام البندين رقمي (5، 6) من المادة (2 – 3) من الكتاب السادس عشر (مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم (7) لسنة 2010 وتعديلاتهما لعدم قيام الشركة بإعداد الدراسة الخاصة بتقييم المخاطر والمعلومات المتعلقة بها والاكتفاء بوضع دليل للسياسات والإجراءات بشأن مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب للشركة.
 
2. حكم البند (3) من المادة (3 – 8) من الكتاب المشار إليه لعدم قيام الشركة بتوثيق الوثائق الرسمية الخاصة بالعميل للمحفظة رقم (----) الخاصة بشركة نور المال للوساطة المالية والبورصات الأجنبية (شركة ذات مسئولية محدودة أردنية) وذلك قبل التعامل معها.
 
لذلك صدر القرار:
" أولا: - بحفظ المخالفة الثانية المسندة إلى المشكو في حقها والمتعلقة بالمحفظة رقم (-------) لعدم الأهمية لتصويبها.
ثانيا:- بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألف دينار عن المخالفة الأولى لعدم إعداد الدراسة الخاصة بتقييم المخاطر".
 
وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .