بيانات المجلس
 
 
عودة إلى البحث

A+ A-
العنوان: إعلان بشأن صدور قرار مجلس التأديب في المخالفة المقيدة برقم (2019/77مجلس تأديب) (2019/130هيئة)
تاريخ النشر 09 يناير 2020


تعلن هيئة أسواق المال عن صدور قرار مجلس التأديب في جلسته المنعقدة يوم الخميس الموافق 9/1/2020 في المخالفة المقيدة برقم (2019/77مجلس تأديب) (2019/130هيئة) ضد:
 
شركة أموال الدولية للاستثمار.
                           
لمخالفتها الآتي: -
1) حكم المادة (3 – 2 – 8) من الكتاب الخامس (أنشطة الأوراق المالية والأشخاص المسجلون) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت قيامها بتعيين شركة ان سي ام للاستثمار (شركة نور كابيتال ماركتس للوساطة المالية سابقاً) – كجهة خارجية - للقيام نيابةً عنها بتزويد العميل بحساب تداول في منصة تداول الكتروني يتم من خلالها التداول على العملات الأجنبية إضافة إلى مجموعة من المنتجات وذلك بناءً على اتفاقية تقديم خدمات موقعه بين الشركتين في تاريخ 18/12/2013 رغم قيامها بتسجيل السيدة/ نبيلة محمد كمال عبدالفتاح بوظيفة ممثل نشاط مدير محفظة استثمار بتاريخ 8/9/2019.
 
2) حكم البندين (1) و(2) من المادة (5 – 3 – 2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت عدم التزامها بذكر بيانات محافظ العملاء التي قامت بإنشائها أو إغلاقها في التقارير الربع سنوية المرسلة للهيئة وفق النموذج رقم (1) في الملحق رقم (2) من الكتاب السابع (أموال العملاء وأصولهم) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، بالإضافة إلى ثبوت وجود محافظ للعملاء لدى الشركة، والتي كانت بياناتها كالتالي: -
 

عدد المحافظ الاستثمارية لعملاء الشركة كما في 31/03/2019

الرصيد النقدي للحسابات البنكية الخاصة بعملاء الشركة كما في 31/03/2019

1048 محفظة بإدارة العميل

2.4 مليون د.ك.

 

حيث لم تذكر (أموال) بيانات محافظ العملاء لديها وأفادت بعدم وجود محافظ للعملاء لديها في التقارير المرسلة منها للهيئة وفق النموذج رقم (2) في الملحق رقم (2) من الكتاب السابع والذي كان آخرها في 30/6/2019.

3) حكم البند (6) من المادة (2 – 5) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت عدم تزويد أعضاء مجلس إدارة الشركة بجدول أعمال الاجتماع قبل (3) أيام عمل من انعقاده، وذلك لاجتماعات مجلس الإدارة التالية:-

م

اجتماع مجلس الإدارة

تاريخ تزويد أعضاء مجلس الإدارة بجدول الأعمال

تاريخ اجتماع مجلس الادارة

ملاحظات

1

الاجتماع الأول لسنة 2018

25/01/2018

28/01/2018

عطلة نهاية الاسبوع

2

الاجتماع الثاني لسنة 2018

11/03/2018

12/03/2018

-

3

الاجتماع الخامس لسنة 2018

14/05/2018

15/05/2018

-

4

الاجتماع السادس لسنة 2018

21/07/2018

23/07/2018

يوم عمل فقط

5

الاجتماع الثامن لسنة 2018

03/10/2018

04/10/2018

-

6

الاجتماع العاشر لسنة 2018

12/12/2018

12/12/2018

-

7

الاجتماع الثاني لسنة 2019

20/02/2019

20/02/2019

-

 

4) حكم البند (5) من المادة (4 – 3) من الكتاب الخامس عشر (حوكمة الشركات) من اللائحة التنفيذية للقانون رقم 7 لسنة 2010 وتعديلاتهما، وذلك لثبوت عدم قيام لجنة الترشيحات والمكافأة بالشركة بإعداد تقرير سنوي مفصل عن كافة المكافأة الممنوحة لأعضاء مجلس الإدارة والإدارة التنفيذية سواء كانت مبالغ أو منافع أو مزايا أياً كانت طبيعتها ومسماها وذلك للسنوات المالية المنتهية في 2016 و2017 و2018.

لذلك صدر القرار:
"بتغريم الشركة المخالفة مبلغ ألفي دينار عن كل مخالفة من المخالفات الأربع المسندة إليها".

وبهذا الصدد تؤكد هيئة أسواق المال حرصها، على تطبيق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية على كافة المتعاملين بأنشطة الأوراق المالية، وتحثهم على الالتزام بهذه القوانين، حتى تحظى هذه التعاملات بثقة المستثمرين، لخلق بيئة استثمارية سليمة مبنية على تطبيق القانون وفق مبادئ العدالة والشفافية والنزاهة لمواكبة أفضل الممارسات الدولية.

 

توضيح قانوني: الغرض من توفير المعلومات الواردة في هذه الصفحة هو لهدف الاطلاع فقط، حيث يجب مراعاة وفهم المعلومات المعتمدة الواردة في الوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط المذكور أعلاه (في حال توفرها). وتبذل الهيئة ما بوسعها لعرض المعلومات المبينة في الصفحة بصورة وافية ودقيقة بقدر الإمكان، ولكنها لا تضمن نوعية ودقة واكتمال أي من تلك المعلومات في أي وقت. وفي حال اختلاف البيانات والمعلومات الواردة في الصفحة والوثيقة الرسمية المرفقة في الرابط (في حال توفرها)، فتكون المرجعية إلى الوثيقة الرسمية المرفقة. .